海兰信: 国泰君安证券股份有限公司对于北京海兰信数据科技股份有限公司2020年向不特定对象刊行可转机公司债券之保荐转头讲述书
发布日期：2024-05-01 04:00 点击次数：166国泰君安证券股份有限公司 对于北京海兰信数据科技股份有限公司 保荐转头讲述书 经中国证券监督经管委员会《对于承诺北京海兰信数据科技股份有限公司向 不特定对象刊行可转机公司债券注册的批复》 （证监许可[2020]3065 号）核准，北 京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“海兰信”、“公司”）2020 年向不特 定对象刊行的可转机公司债券于 2021 年 2 月 8 日在深圳证券往复所上市，中信 证券股份有限公司担任公司 2020 年向不特定对象刊行可转机公司债券的保荐机 构，证明中国证监会《证券刊行上市保荐业务经管宗旨》等相关章程，中信证券 股份有限公司需现实公司 2020 年向不特定对象刊行可转机公司债券并上市后的 执续督导使命，执续督导期限为可转机公司债券上市以前剩余时候偏激后两个完 整司帐年度，执续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）四肢保荐 机构。证明《证券刊行上市保荐业务经管宗旨》的相关章程，鉴于公司 2022 年 以肤浅要领向特定对象刊行股票相关事项的保荐机构为国泰君安，中信证券股份 有限公司未完成的对公司 2020 年向不特定对象刊行可转机公司债券召募资金使 用情况的执续督导使命由国泰君安承继。狂放 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年 向不特定对象刊行可转机公司债券的执续督导期已届满，保荐机构将执续督导期 间的使命情况转头如下： 一、保荐机构及保荐代表东说念主承诺 性述说或紧要遗漏，保荐机构及保荐代表东说念主对其确切性、准确性、齐全性承担法 律包袱。 何质询和打听。 法》的关联章程接收的监管措施。 二、保荐机构基本情况 情况 内容 保荐机构称号 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）摆脱生意查验区商城路 618 号 办公地址 上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主 朱健 保荐代表东说念主 张铎、王立泉 筹议电话 010-83939268、010-83939266 三、刊行东说念主基本情况 情况 内容 刊行东说念主称号 北京海兰信数据科技股份有限公司 证券代码 300065.SZ 注册老本 72，332.91 万元 注册地址 北京市海淀区地锦路 7 号院 10 号楼 5 层 501 主要办公地址 北京市海淀区地锦路 7 号院 10 号楼 法定代表东说念主 申万秋 实质范围东说念主 申万秋 董事会通知 杨晔 筹议电话 010-59738832 四、保荐使命概述 国泰君安证券在连结执续督导使命时期，主要使命内容包括： （一）督导公司要领运作，完善法东说念主处罚结构，关怀公司里面范围轨制开发 和里面范围启动情况； （二）督导公司偏激董事、监事、高等经管东说念主员驯顺各项法律规矩，并切实 现实其所作念出的各项承诺； （三）督导公司按摄影关法律规矩及公司的《召募资金经管轨制》经管和使 用召募资金，执续关怀公司召募资金使用情况； （四）对公司信息表示文献的内容与花样进行事先或过后审阅； （五）对刊行东说念主董事、监事和高等经管东说念主员等进行执续督导培训； （六）执续关怀公司蓄意环境、业务气象及财务气象，包括行业发展出路、 国度产业战术的变化及蓄意事迹的厚实性等。 五、现实保荐职责时期发生的紧要事项及处理情况 公司于 2023 年 12 月 5 日召开第五届董事会第五十次会议、第五届监事会第 三十次会议，并于 2023 年 12 月 21 日召开 2023 年第二次临时鼓励大会，审议通 过了《对于部分募投阵势拆开并将该部分召募资金持久补流及部分募投阵势再行 论证并脱期的议案》，承诺公司对两个募投阵势进行变更：（1）拆开“海洋先进 传感器详尽智能功课平台阵势”并将剩余召募资金 16，668.38 万元(含利息收益， 具体金额以实质结转时专户资金余额为准)持久补充流动资金，用于公司宽泛分娩 蓄意及业务发展； （2）承诺公司募投阵势“智谋海洋本事中心开发阵势”达到预 计可使用状态的时候由原定 2023 年 12 月脱期至 2024 年 12 月 31 日。公司寂然 董事对该议案发表了明确承诺的寂然认识，顶牛贷保荐机构对该事项发表了核查认识， 上述核查认识已于 2023 年 12 月 6 日进行了公告。 六、对上市公司相助保荐使命情况的诠释及评价 在本保荐机构执续督导时期，公司大要证明关联法律、规矩和要领性文献的 要求要领运作，实时、准确地进行信息表示。对于遑急事项，公司大要实时告知 保荐机构并与保荐机构相同，并证明保荐机构要求实时提供相关文献良友，为保 荐机构现实执续督导职责提供了必要的要求和便利。公司相助保荐使命情况致密。 七、对质券工作机构参与证券刊行上市相关使命情况的诠释及评价 在保荐机构现实保荐职责时期，公司遴聘的证券工作机构大要戮力、尽责地 开展相关使命，按摄影关法律规矩定程实时出具相关讲述，提供专科、寂然的意 见和提倡，并积极相助保荐机构及保荐代表东说念主的使命。公司遴聘的证券工作机构 均能戮力、尽责地现实各自的使命职责，实时出具专科认识。 八、对上市公司信息表示审阅的论断性认识 在本保荐机构执续督导时期，公司大要按照关联法律规矩的章程，现实信息 表示义务。本保荐机构觉得公司已表示的公告与实质情况相符，内容齐全，不存 在应予表示而未表示的紧要事项。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性认识 本保荐机构通过对公司召募资金的存放与使用情况进行核查后觉得，公司已 证明相关法律规矩制定了召募资金经管轨制，对召募资金进行了专户存储和专项 使用，不存在变相改换召募资金用途和挫伤鼓励利益的情况，不存在违纪使用募 集资金的情形。 十、尚未已矣的保荐事项 狂放 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年向不特定对象刊行可转机公司债券所 召募资金尚未使用杀青，保荐机构勉强公司剩余召募资金经管、存放与使用情况继 续现实执续督导包袱。 十一、中国证监会、往复所要求的其他事项 无。 （以下无正文） （此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司对于北京海兰信数据科技股份有限 公司2020年向不特定对象刊行可转机公司债券之保荐转头讲述书》之签章页） 保荐代表东说念主： 张 铎 王立泉 国泰君安证券股份有限公司